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管理科学"十五"优先资助领域论证报告
(2001年6月1日定稿)
三、优先资助领域的论证报告

(二)工商管理学科—— 1.转型期的若干重要问题研究

本领域有五个重点支持方向
1.1 公司治理

研究意义——公司治理作为现代企业理论的重要组成部分,涵盖了企业制度、公司管理和政府规制等研究领域,应用了定量分析、比较分析和案例分析等研究方法,跨越管理学、经济学、社会学等多个学科,是一个由主体和客体、边界和范围、机制和功能、结构和形式等诸多因素构成的体系。对公司治理这一领域的全面系统研究将推动管理学的学科建设和管理教育的发展。

公司治理研究所要解决的问题来自于纷繁复杂的公司实践,它的研究结论要应用到公司中去,接受检验,逐步修改完善,最后形成指导公司实践的一般原则。这样的研究程序经过了案例分析、经验探讨和理论研究三个认知层次,得出的结论是以大量实证材料为基础的,具有很强的可操作性。因此,公司治理研究在研究方法上兼容并包,又自成体系,具有很高的学术价值。

建立科学的法人治理结构是国有企业进行现代企业制度改革的核心。在国有企业向现代企业制度转轨的过程中,随着企业和经营者自主权的扩大,内部人控制、经营者腐败等现象大量增加,导致国有资产大量流失、经营风险大大增加、经营绩效不佳,对有效的公司治理提出了迫切要求。因此,伴随着国有企业改革的深入,能否不失时机地建立和形成对经营者行为制衡的公司治理新机制,是十分紧迫、且具有重要实践意义的研究课题。

通过比较和借鉴其它国家公司治理模式的成熟经验,一方面,可总结出有利于科学决策、提高绩效和适合中国国情的公司治理新模式;另一方面,可帮助中国企业适应全球化竞争的新趋势,制订跨国竞争战略,全面提升素质,把握住发展的重大机遇。

中国的企业改革是牵涉到诸多方面的系统工程,有效的公司治理不仅能深化企业的内部改革,而且能产生联动效应,推动企业外部环境中其它主体,如银行系统、政府机关、社会保障部门、环保组织、工会社团等发生相应变革,成为整体改革的助动力。

研究现状——公司治理是当前国内理论界研究的"热点"问题。已有的研究主要从两个方面展开:一是在新制度经济学的理论框架内,通过对所有者与经营者委托代理关系的分析,将治理结构看作是资本结构的自然延伸,从服务于产权改革的角度研究公司治理;二是不同治理模式的比较和借鉴,通过介绍和引进英美日等现代企业制度发达国家的公司治理模式的成熟经验,建立公司内部法人治理结构,来解决中国企业的治理问题。

国内关于公司治理研究的不足之处是,理论层次上还未形成完整的公司治理理论体系,在基本范畴的界定、研究方法的统一、研究内容的划分等方面远未达成共识;在实践层次上,现有研究都停留在较宽泛的制度层面,没有深入到具体的对策层面,对许多重要问题,如企业集团的治理、董事会监督与决策机制设计、企业跨国经营过程中的治理模式等,基本上还没有涉及。

自二十世纪八十年代开始,伴随着企业兼并浪潮及机构投资者的兴起,公司治理问题重新受到国外学者的重视。一些现代企业制度发达的国家(美、英、日、德等)的学者关于公司治理的研究取得了两个方面的突破:一是治理的主体由股东扩大化为包括股东、债权人、员工、政府等在内的所有利益相关者;二是治理的目标由监督和制衡经营者转变为保证企业的科学决策和提高绩效。进入九十年代,许多国家为适应新形势的要求,在修改公司法的同时,又制订了一些与市场环境变化相适应的、灵活的公司治理原则,如英国的《Cadbury报告》和《Hampel公司治理原则》、美国的《商业圆桌会议公司治理原则》和《加州公职人员退休基金会公司治理原则》、《日本公司治理原则》及《OECD公司治理原则》等。这些公司治理原则包容了理论研究的最新成果,将成为指导公司实践和完善公司法的前瞻性指针。

主要科学问题举例

  • 在吸收和借鉴外国经验的基础上,结合中国企业的特性,探讨中国的公司治理原则
  • 信息披露的原则与有效性研究
  • 非执行董事的独立性研究
  • 董事会决策机制的优化研究
  • 企业集团的治理机制研究
  • 环境问题与公司社会责任研究
  • 中国企业跨国经营过程中治理模式的融合与本地化研究
  • 国有公司高层经理人员的报酬机制设计研究
  • 公司治理结构的优化与新老三会责权利关系研究
  • 公司治理与公司战略管理关系研究
  • 国有企业法人治理结构研究
1.2 企业组织研究

研究意义——在全球经济一体化、竞争与合作并存、信息技术飞速发展和我国经济体制走向深层次改革的时期,对企业组织结构及其设计和变革问题展开系统化的科学研究,有着突出的理论和实践意义。

企业的组织状况不仅影响着企业的行为,也直接决定着企业经营绩效的高低。良好的组织会促使企业各方面力量以一种独特的方式结合在一起,形成一个有效的"力量协作系统",促进共同目标的实现。因此,组织被作为落实企业战略和加强企业战略管理能力的一个重要方面,摆到了高层管理者的议事日程。

对组织问题的考虑,并不单纯是机构的增减、分合,更涉及到机构间关系的调整、整合和变革。对企业在集结各类资源开展生产经营活动过程中应具有的关系的制度安排,从本质上决定了机构设置的数量和形式。而且,现代企业的生产经营活动通常还跨越法律意义上的边界,同外部各种单位发生密切的联系,这种联系覆盖了从纯粹的市场交易到基于长期合同的协作,以及产权参与下的联合直至并购等多种方式。正是在企业内外交织的关系网络之中,企业组织设计完成着构建企业生产经营活动的"力量协作系统"的使命。

企业组织设计是一种开放性、超复杂系统的设计,有其内在的规律需要探寻。良好的组织设计不但要取得反映组织模式特征的形态变量之间的和谐统一,还要确保所设计出的组织能与企业所处的环境条件、生命阶段以及所要实现的战略等情境变量保持一致和适应。尤其是在当今环境迅速变化、经济处于转轨期和企业推行战略变革的时代,企业组织设计工作面临着许多新的课题。

对企业组织设计和变革中的问题展开理论前沿和与中国企业实际相结合的研究,揭示企业组织演变的新趋向、新规律,这一方面有助于推进和指导企业如何因应经济与社会环境的急剧变化并利用信息通讯技术的便利条件构建合适的组织模式,为新时期企业发展战略的制定和实现提供制度上的根本保证,另一方面,它还可以使滞后于实践的、自身尚未形成完整独立的学科体系的企业组织理论得以尽快地建立。

研究现状——企业组织理论是以企业为特定研究对象、针对组织问题的一种相对"宏观"的研究。早在工业化初期,泰罗、法约尔、韦伯等人对企业组织结构应该如何合理设计以促进组织目标的实现,从组织整体的层面进行了研究;之后,人们注重组织中的人及其行为的研究,虽然把关注的重点转到了个体和群体层面,但也没有否认或者忽视组织结构对组织中行为的影响,只不过其分析和研究的单元是在较为"微观"的层次上(因此有人称组织行为学是一种微观的组织理论);60年代,西蒙关于"管理人"的决策行为及组织结构对组织决策影响的研究,以及钱德勒有关战略类型和组织结构关系的研究等,在促使研究角度重新回到"宏观"层次(即整个企业)的同时,也促进了以实证分析为主的组织理论的产生和发展。但是,进入90年代前,企业组织理论都是建立在劳动分工基础上的,是以职务体系、部门结构和组织层级及权责分配的研究为核心内容的。

哈默在1993年发表了"业务流程再造"理论,指出真正造成企业经营行为欠佳和绩效低劣的并不是形式上的组织结构,而是组织中各项业务实际开展的过程或流程。在传统的按照专业化分工逻辑设计的组织结构下,活动的流程是破碎的,因而也是无形的、看不见的和无人管理的。为求得经营绩效的显著改善,企业必须对业务流程作根本的重新思考和彻底的重新设计。这样就拉开了以流程或过程为中心的组织新模式研究的序幕。

鉴于组织中的各项活动过程通常并不是在单体企业内部完成的,因此,作为流程再造理论的自然延伸,有关企业间组织关系的研究也在国际上得到了普遍关注。在这类研究中,有的学者利用经济学理论对企业间组织与市场体制及企业内组织进行制度上的对比分析,创立了"组织经济学";有些学者从企业集团、战略联盟角度阐析企业间组织关系的缔结方式及对企业战略资源联结的影响;还有的从供应链一体化、社会协作网络角度研究企业间关系协调和整合的方式、手段及途径;而"组织生态学"的学者们则从环境选择角度解释了特定组织模式的变异和演进的过程。总的说来,企业组织研究已经进入了多层次、多学科融合的阶段。

伴随着新形态组织的出现,原有的以企业内部结构设计为主体的组织理论,无论在基本框架还是具体内容上都需要创新,以建立起反映新时期特点的新的企业组织理论学科体系。与此同时,有关企业组织模式类型划分的理论与实证研究,衡量组织模式特征的形态变量和影响组织模式适用性的情境变量及其最适关系的权变研究,特定组织模式设计与变革的思路、方案和可操作性的实现措施等,这些都有待深入的研究和探讨。

主要科学问题举例

  • 新时期企业组织理论的研究

这并不是一般社会学意义上的有关工商企业、事业单位、政府部门等各类组织的"组织理论",也有别于侧重从心理学角度对组织中的人及其行为进行研究的"组织行为学"。现在,以流程为中心的组织设计,正呈现出一种明显的趋势,取代传统的以结构为中心的组织设计。而且,当前组织研究的范围也已经从企业内部关系扩展到了企业间的关系,使企业组织边界的范围与清晰度、企业组织的构件和协调整合方式等都发生了前所未有的变化。这些变化提出了创建和发展新时期企业组织理论的需要。

  • 企业组织模式基本类型的理论分类和实证分类研究
  • 企业组织形态特征和情境变量之间权变关系的研究
  • 知识经济时代组织学习与创新能力的形成、个人与组织关系的性质同组织形态之间关联性的研究
  • 企业组织结构对企业战略决策过程和行为的影响
  • 中国企业组织结构适应战略变化的实证研究及其与美、日、欧企业的对比
  • 产权关系变更和业务结构重组中组织模式动态演变的研究,以及不同发展阶段和不同类型企业组织模式的实证与比较研究
  • 企业集团中以产权和非产权方式联结的具体途径与协调管理研究
  • 东西方文化背景下企业组织模式的国际比较
    1.3 技术管理

    研究意义——技术管理旨在促进新技术的产生与发展,充分实现技术的商业价值。由于科学技术在经济发展中的作用日益重要,技术创新活动日益活跃,技术投入及复杂程度日趋增加,技术管理已成为最重要的管理活动之一,技术管理研究已成为管理科学中的一个新的研究热点,例如美国哈佛大学商学院等已把技术管理列为二十一世纪管理学研究与教育的重点发展领域之一。

    技术管理要面对二十一世纪技术与经济发展的新特点,综合利用理、工、管理科学知识对技术能力进行计划、开发、与实施,形成和实现一个组织的战略目标与经营目标。一项技术的发展要经历产生、成熟到被新的技术所取代的过程,而这一过程与技术的商业价值的实现是紧密联系在一起的。因此技术管理研究涉及技术自身发展规律,涉及技术的选择、开发、推广、应用、转移、扩散诸环节以及有关的组织、措施、政策、法规等等。技术管理研究内容的高度综合性,将大大拓宽管理科学的研究领域,推动管理科学的学科建设与管理教育的发展。

    技术管理研究包括宏观水平(产业水平)的研究,也包括微观水平的研究。前者的研究包括产业技术发展的模式、技术标准管理、技术市场管理、知识产权保护、产业技术政策等等,旨在提高产业的技术水平与竞争力。微观水平的研究,特别是企业的技术管理研究,例如企业的技术发展策略、技术开发项目管理、技术中心的作用、研究开发机构的组织结构和激励机制等等,旨在提高企业技术水平与竞争力。

    与世界先进水平相比,我国许多产业在技术上处于落后状态,如何在产业水平上处理好学习与创新,选择我国的产业技术发展道路,并通过加强技术标准管理、技术市场管理、知识产权保护、制定适当的产业政策等等,提高我国产业技术水平,这是一个具有重大现实意义的大课题。

    企业是技术管理的主体,因此企业技术管理应是技术管理的重点。 通过技术管理创造与提高企业的产品与生产能力,获取或维护技术优势,是企业提高技术水平和提高竞争力的根本途径。特别是中国加入WTO以后,企业面对的竞争环境更加激烈,企业应贯彻怎样的技术发展策略,如何设计研究开发机构的组织结构、激励机制以建立高效的的技术开发组织和企业技术中心,并通过这种组织有效地管理开发项目并开展技术合作,以及有效地利用IT技术与网络技术进行技术管理等等,这些课题已关系到企业的生存与发展,是我国企业十分迫切需要解决的。

    研究现状——从二十世纪八十年代后期开始,技术管理开始受到重视。技术研究发展的趋势表现在,从技术发展环节研究,例如R&D管理、创新管理等,到越来越注重技术发展战略管理的研究;从技术发展自身规律的研究,例如技术发展的S型曲线、技术的生命周期等等的研究,到重视市场作用的研究;从技术创新过程的研究,到重视激励机制、组织结构的研究。

    我国从八十年代后期已开展技术管理研究。面对体制改革,不少研究工作集中在技术与经济的关系、科技体制改革上,后来集中于技术创新、技术管理的研究上。还有一些研究探讨技术创新与经济发展的关系、国家创新体系、高技术战略决策与产业化过程、技术扩散与转移机制、R&D项目终止决策、企业技术战略与核心能力、技术引进、技术外包与自主开发等等。这些研究还有待更深入、更系统地进行。

    主要科学问题举例

    • 市场结构与技术扩散互动关系研究
    • 典型行业技术转移的实证研究
    • 产品技术和生产过程技术的管理
    • 服务业的技术管理
    • 技术预测与评估
    • 技术标准管理
    • 技术市场、贸易和专利
    • 跨国公司与国际技术转移
    • 企业R&D的激励机制设计
    • R&D与营销界面协调管理模式研究
    • 外商企业向我国的技术转移
    • 技术的知识产权保护
    • 科技园区研究
    1.4 知识管理

    研究意义——企业知识管理是知识经济时代一项重要的企业管理理论与方法,企业知识管理的复杂性和动态性,要求融合管理学、经济学、社会学、工程技术等多学科的知识,进行综合性研究,这将极大地丰富管理学的研究思路、内容与手段,提升企业管理理论的理性价值。

    企业知识管理将推进许多管理理论的纵深发展,如丰富与完善企业技术创新理论,进一步明确企业创新的微观机理;拓宽企业组织行为学的研究视角,强调企业组织学习、知识共享、组织结构与组织文化设计的一致性;重新改造企业信息管理理论,强调信息技术的应用与管理企业战略性资产-知识的密切结合。

    开展企业知识管理的研究,也有助于综合性地、及时地提炼国内外领先企业的管理经验,运用企业知识管理的框架,深层次地把握企业拥有竞争优势与核心能力的秘诀所在,这对推动企业管理的实证研究水平,加强理论与企业管理的最佳实践结合,具有重要意义。

    随着知识经济时代的来临,知识成为经济发展最重要的资源。每个企业必须把知识作为企业的最重要资源并加强对它的管理,也就是开展企业的知识管理工作。知识管理被置于21世纪组织管理的重要位置。知识管理可分为对知识生成、知识共享与传播、知识应用共三个阶段的管理。知识管理将对企业经营活动产生重大的影响,它将关系到企业、尤其是知识型企业的生存与发展。加强企业知识管理的现实意义具体体现在三方面:促使企业更有效地使用知识资源;增加企业对外部环境的适应性;创建合作型企业文化。

    研究现状——作为一种新的企业管理理论,知识管理产生于20世纪80年代末,目前国内外学者的主要工作是: (1)企业知识管理的基本概念研究。包括数据、信息与知识的关系,知识的分类及其转化;(2)企业知识管理的过程。如知识创造、捕获、编码、分类、交流和获益的六阶段模型;(3)企业知识管理与组织学习的关系。如过程学习本身就是知识管理过程当中集成隐性知识的基础,而知识管理又为组织学习提供一个方便的工具和各种合适知识的源泉。(4)企业知识管理的成功因素。

    当前研究的不足之处是:理论上尚未形成完整的企业知识管理理论体系,研究框架还不统一;虽然提出了一些通用的企业知识管理理论与方法,但没有根据企业所属的产业、领域特征,提出企业知识管理的不同模式。对企业知识管理与现代信息技术的关联性强调不够。企业知识管理的实证研究尚不足。

    主要科学问题举例

    • 企业知识管理与建立企业竞争优势、培育核心能力的关系研究
    • 不同产业、领域的企业在知识创造、捕获、编码、分类、交流和获益的模式及比较
    • 企业知识管理与组织学习的关系
    • 技术创新的效率与企业知识管理的关联分析
    • 企业知识的界面管理与企业组织结构优化
    • 企业战略联盟中的知识联盟
    • 适用于企业知识管理的技术基础结构开发(网络与知识管理应用软件)
    • 企业知识管理与企业文化建设
    • 中国企业知识管理的成功因素
    1.5 创业管理与风险投资

    对于"创业管理与风险投资"研究方向,有两种观点不尽相同的理解,这里都列出来供研究人员参考。

    (文本一)

    研究意义——科学技术转化为生产力需要经过三个过程:研究与发展(R&D)、R&D成果的工程化、工程化的R&D成果的产业化。因此,国家科技投入的战略布局应该包括以上三个过程的合理投入。高技术成果工程化和产业化活动是一个投资很大和风险很大的事业, 它超过了政府的财政承受能力。特别是高技术产业化过程,政府也不可能完全承担这样巨大的投资,应以民间投入为主,政府制定政策并起着杠杆作用。高技术产业的发展需要一种新的资本市场环境,即风险投资资本市场。风险投资资本市场的发展需要一些特定的政策和法律等环境,需要深入地探讨和研究。

    在风险投资业中,主要风险有机构风险和市场风险。如何回避由于信息不对称所引起的机构风险,及由于高技术产业发展的许多不确定因素引起的市场风险,是风险投资业微观操作过程中不可回避的问题,需要进一步地研究。

    风险投资业是高技术产业发展的重要决定因素,因此,研究风险投资问题具有重要的现实意义。风险投资业在各国的发展过程中均有过挫折和失败的教训,研究各国风险投资业发展的经验,并根据我国国情,探讨一条适合我国风险投资业的发展模式,对于我们尽量避免失败和少走弯路,具有重要的指导意义。

    创业意味着创造出新的产品或服务并实现其价值,从而发现与获得新的商业机会。基于技术创新的创业是科技成果产业化的基本途径。科技的迅速发展使高科技领域的创业活动特别活跃,高科技创业所促成的高新技术产业的发展将成为二十一世纪经济发展中最具有活力的因素。创业可促进产业技术水平的提高和技术进步,是增强综合国力和提高国家的国际竞争力的决定因素。创业也使经济的运行更有活力和动力,是经济持续稳定增长的保障。最后,创业活动本身也越来越成为高科技发展的条件,许多现代高科技(例如IT技术、生物制药技术等)已主要在产业化过程中不断发展。

    创业是将新的商业理念付诸实践的商业行为。一个成功的科技型企业的创业,首先要在技术创新(科技成果)的基础上识别需求,寻求市场机会,形成商业计划,然后经历一个充满风险的创业过程(此过程可划分为种子期、初创期、扩展期与成熟期等阶段),其中主要的风险来自技术、市场与管理等因素。创业成功后的高收益形成对高风险创业行为的激励。创业要求创业者需具有明确的创业动机与创业精神,专业知识、管理知识与实践经验背景,并且常常需要团队合作以及适当的内部约束激励机制。

    创业需要有适当的环境条件,这些条件需要通过大学、科研院所、政府、金融机构等共同营造,来自政策、法规方面的扶持,风险资本市场的的支持,特别是可提供各种优惠条件和服务的孵化器与科技园区,对于创业活动都是十分必要的。

    创业,特别是科技创业首先在美国等发达国家活跃地开展并取得显著成效,现已在全世界范围内引起普遍关注。为了鼓励与支持创业,许多国家和地方都积极地为创业者创造有利条件,包括提供创业基金,建立、健全有关法规、制度,培育与发展风险资本市场,建立孵化基地与科技园区,建立创业咨询服务与研究机构,发展创业教育等等。在欧美各国,云集在大学周围的创业基地或科技园区在各种风险基金的支持下为青年学生、教师、科技工作者的创业提供了方便,数百所大学建立了创业投资中介服务机构与研究中心,进行着创业研究和及其专门人才的培养,并且较普遍地开展创业课程教育和创业人才培养。美国斯坦福大学与加州大学贝克莱分校附近的硅谷已成为全世界关注的创业活动中心与楷模。哈佛大学商学院约有二十名教授投入创业研究。MIT不仅有活跃的创业研究中心,而且还确定了分别在亚洲、欧洲建立国际合作创业研究中心的计划。通过创业活动,大学对周边经济的发展产生了越来越大的影响。

    创业推动着大学、创业投资公司及咨询机构研究创业的规律。关于创业研究的主要特点是:(1)主要的研究在大学的创业研究中心与创业投资管理公司内,紧密结合创业活动进行,体现产学研相结合。(2)创业的复杂性与综合性使创业研究具有多门学科(经济学、管理学、社会学、心理学等)交叉的特点。从经济学角度所作的研究涉及创业在就业、产业结构变化与经济发展中的作用;从管理学、社会学、心理学所作的研究涉及对创业过程中的关键环节与关键因素,如创业者个人素质、创业的技术基础、融资方式、法律环境、创业策略等等。(3)新办企业的创业是主要的研究对象,此外,与现存企业创新紧密结合的企业内创业(intrapreneurship)以及全球化环境中的创业也是日益引起人们研究兴趣的特殊问题。

    研究现状——国内外学者主要集中在两个方面问题的研究。一是风险投资业发展政策和法律环境。二是风险投资业的市场行为研究。前者主要包括风险资本来源的政策与法律问题、风险投资业组织结构的政策和法律问题、风险投资业的税收政策、风险资本的退出渠道建设等。

    市场行为的研究涉及到3个主体,第一是投资者,第二是投资管理者(主要指风险投资公司),第三是受资者。从三者的关系来看,他们既有共同的利益存在,同时也有各自的利益问题。由于存在利益的差异,研究内容主要包括2个层面和4个出发点。

    两个层面问题。第一个层面问题是指投资者与管理者之间的关系问题。第2个层面问题是指管理者与受资者之间的关系问题。

    四个出发点。第一个出发点是:由于投资者与管理者之间及管理者和受资者之间存在风险与信息不对称及代理成本问题。因此,可以从如何克服这种不对称问题出发,研究合同关系、体制与组织管理问题。第二个出发点是从投资者、管理者和受资者各自立场出发,研究3者各自如何取得最大利益的问题。第三个出发点是,从第一个层面:投资者和管理者的利益共同点出发,研究如何取得最大共同利益的问题。第四个出发点是:从第二个层面:管理者和受资者的利益共同点出发,研究如何取得最大共同利益问题。

    在我国,北京的中关村已成为国内最著名的高新技术产业发展基地。某些高校在当地政府支持下相继建立了自己的孵化器与科技园区,由各地政府直接出资以及由此诱导出来的创业基金正在迅速增加,全国各地的创业投资公司以及创业投资管理公司已逾五十家。紧随实践的发展,学术界的理论研究工作也已经积极开展起来了。

    主要科学问题举例

    • 中国的创业环境与政策问题研究
    • 创业企业的管理与成长问题研究
    • 创业企业的信用评估问题
    • 风险资本的来源问题研究。如风险投资机构的融资问题、如何拓宽风险资本来源渠道问题、如何引进国际风险资本问题、如何使得养老基金进入风险投资资本市场问题
    • 中国特定环境下,风险投资组织的结构模式及其政策法律问题
    • 风险投资业的监管体系与行业自律问题
    • 风险投资对象的选择与评估问题
    • 风险投资业的退出渠道问题

    (文本二)

    研究意义——市场经济中一个最显著的特征之一就是作为市场基本单元的企业在不断地演化:诞生、成长、成熟、扩张或者消亡。整个经济正是在这种动态过程中得到发展。显然,不断有新的企业创立是市场经济得以持续发展的基本条件之一。更重要的是,随着现代经济向知识化、信息化方向的发展,具有高技术背景的新企业群体的创建、乃至于新兴高技术产业的出现,在科学技术向现实生产力转化的过程中起到了极其重要的桥梁作用,日益成为经济发展的主要推动力。

    对于中国来说,随着加入世界贸易组织进程的加快,中国经济体制正在逐渐向市场化方向转轨,中国企业的市场视野正在逐渐向全球扩张,非公有制的企业日益成为整个中国经济中的一个显著的组成部分;在目前改革的攻坚阶段,解决就业问题需要在市场经济的框架下提出思路,鼓励自我就业、鼓励通过创业来吸纳更多的劳动力已经成为一种必然;随着世界经济向着知识化演进,那些能够将智力资源转化成社会财富的高技术企业正日益在经济中扮演主要角色。因此,由个人(而非国家)作为风险承担主体的真正意义上的创业活动(特别是高技术企业的创业)无疑正在成为推动整个中国经济的发展和结构的优化,进而推动改革事业的前进。

    我们可以把发现并整合各种可用资源(其中包括十分重要的资本资源)去实现商业机会、建立新的企业(特别是高技术企业)的活动称为"创业"。显然,创业(特别是高技术企业的创业)活动导致创业者主动承担极大的风险,进而导致对创业活动所需的资源的投入行为也承担着巨大的风险。在所有相关资源投入中,最为突出的就是资本资源投入,即"风险投资"的运作方式和管理问题。这些都是在我国转轨时期建设社会主义市场经济的实践中出现的新课题。传统的、主要针对现存企业的管理理论和方法对这类问题是不完全适合的。这就需要特殊的、主要针对在市场经济架构下的创业企业的管理理论和技术进行指导,需要相关的政策支持和法律环境(如针对对风险投资、合伙制企业的立法或法律修订、政府作用等),需要良好的服务辅助基础(如会计法律等专业咨询机构、孵化器、科技产业园等),更需要适宜的社会、经济和文化氛围(大学的创业教育、技术转化机制、创业激励机制、创业版证券市场的建立与运作、风险投资机制等)。

    迄今为止,关于创业管理和风险投资的研究主要还是在欧美等发达的市场经济框架下进行的,对于向中国这样的发展中国家和转轨经济条件下的问题还缺乏深入、细致和规范的理论及实证研究。因此,在世纪之交世界经济形态正在朝着以知识为基础、以高新技术为主要推动力的方向发展的背景下,在中国开展对于创业管理和风险投资的研究不仅具有极其重要的实践意义,同时也具有极其重要的学术价值。

    研究现状——早在两个世纪以前,Richard de Cantillon就提出了"创业者(entrepreneur)" 的概念,并表明其本质特征是"承担风险"。在以后漫长的两百多年历史中,"创业"的概念不断演化丰富,对于创业的科学研究领域从最初的关于创业活动的经济作用逐渐扩展到对创业者的素质特征、创业过程管理、政府与创业环境等方面。90年代期以来,随着"微软神话"和国际互联网的崛起,更形成了新一轮创业管理研究热潮。在作为典型代表的美国,哈佛将触角伸向加州,新成立了硅谷创业研究中心;MIT、斯坦福、康奈尔等均纷纷树起创业管理的大旗;具有老牌创业管理传统的任斯利尔理工学院(RPI)新任校长、前美国总统原子能委员会主席杰克逊博士更是将"技术创业"列入其雄心勃勃的发展纲要中。在目前的创业研究中,更加强调的是对创业过程的研究,强调将技术创新转化为商业机遇的创业管理研究和实践。这些研究基本可以分为:(1)对创业研究所采用的理论和方法进行探讨;(2)创业的过程及其管理,如机会发现机制、不同行业创业的差异、公司内部的创业等;(3)创业中的融资,如风险投资、早期贷款问题等;(4)创业企业的可持续发展,如退出与终结方式、员工持股计划等;(5)创业与社会,如创业与技术转移、创业教育/培训及其作用、妇女创业问题等。

    国际上对风险投资的研究主要集中在两个方面:其一,风险投资公司/产业的市场行为和运作管理;其二,风险投资产业发展的政策和法律环境。 在第一个方面的研究主要涉及风险投资的运作模式、项目的筛选、新型价值评估技术、投资运作中的委托-代理关系及信息不对称风险、风险资本家同创业者的关系等。例如,运用数理分析的方法研究创业企业的产品质量同风险投资的数量和投入时机的关系;创业者的时间投入与风险投资时机;风险投资中的双边代理问题;项目风险与灵活性定价;R&D风险项目估值和收益动态特性;不完全信息下的风险投资配置等等。第二个方面的研究主要包括风险资本来源的政策与法律问题、风险投资公司的企业制度和组织结构、风险资本退出机制、风险投资与社会文化的相互影响、风险资本在经济增长中的融资创新作用分析、风险投资与创业活动的关系实证研究、税收政策对风险投资水平的影响等等。

    在过去长期的计划经济体制影响下,我国一直缺少创业实践,从而缺少意义明确的创业管理和风险投资研究。是否以及如何建立一个新的企业往往是由计划部门决定的,这个过程中的隐含的风险被整个社会(而不是决定建立新企业的人)所分担,因而当时对于在市场经济结构下的"创业"活动并没有给予特殊的关注。我们可以从三个角度来观察我国与现代创业管理及风险投资相关内容的现有研究:(1)建设项目可行性研究。主要探讨如何评估投资项目(并建立一个新企业)的价值和风险,具有一般的指导意义,但与全面的、特别是基于个人风险承担的创业管理尚存在距离。这方面的研究目前的新的发展方向是利用实物期权等新的理论和方法使投资项目的价值评估适应更广泛情形。(2)科技转化生产力的研究。许多学者在这个领域对转化的模式途径、相关政策、科技园区、创业中心(孵化器)等进行了深入的研究。在这一领域中,技术创新及其机制成为目前关注的主要热点。(3)风险投资研究。从1997开始,风险投资再次成为热点问题,引起学术界和企业界的广泛关注,自然科学基金也给予了重点资助。例如有关学者对地区性风险投资活动的实证性研究等。应当说,我国学者在上述几个方面的多年研究已经积累了必要的基础,但是由于原有计划体制的影响,其中很多研究结果仍然局限于传统的思路。例如对于科技转化生产力的方面,很多结论都局限于向政府要政策(特别是要资金);对项目风险的评估较少从直接投资者而多半从"代理人"的角度加以度量;风险投资研究相对较多地涉及市场行为,但风险投资存在的前提是要有创业活动进行,目前很多关于风险投资需要良好的生存环境的结论实际上间接地说明,在我国正在向市场经济体系转轨的背景下对于创业及其管理进行全面和系统研究的必要性。最近关于技术创新的一系列研究、政策,其实在实质上也正在导向创业(特别是"内部创业Intrapreneurship" )概念探讨。

    四个出发点。第一个出发点是:由于投资者与管理者之间及管理者和受资者之间存在风险与信息不对称及代理成本问题。因此,可以从如何克服这种不对称问题出发,研究合同关系、体制与组织管理问题。第二个出发点是从投资者、管理者和受资者各自立场出发,研究3者各自如何取得最大利益的问题。第三个出发点是,从第一个层面:投资者和管理者的利益共同点出发,研究如何取得最大共同利益的问题。第四个出发点是:从第二个层面:管理者和受资者的利益共同点出发,研究如何取得最大共同利益问题。

    主要科学问题举例

    • 转轨经济中创业以及创业管理内涵研究。如创业的概念、演化以及创业实践与经济发展的互动关系。
    • 中国的创业者特征研究。如创业者的技能和素质及其对创业的影响、创业团队形成模式、机会发现机制。
    • 创业过程管理研究。如商业计划及其作用、行业差异、现存企业的内部创业管理、创业企业的内部激励、创业的国际化。
    • 中国的创业与风险投资环境研究。如社会经济、政治文化与创业的互动关系、技术转移/创新与新生企业的创业、"大学-孵化器-科技园"体系在创业中的作用、相关法律(如知识产权保护)研究、风险投资税收政策研究、风险资本的来源及其相关管理政策法律。
    • 风险投资企业的法律形式与组织结构模式。如有限合伙制投资管理机制、基金式投资管理模式、基金管理人的制衡与激励。
    • 风险投资中的风险控制与定价。如风险投资中的信息不对称效应、创业企业的治理结构、高技术企业的价值评估、风险投资权益份额与控制权、项目评估与筛选技术、风险投资收益率实证研究、投资中的风险管理体系。
    • 风险投资的融资和退出。如适合中国国情的创业融资方式、政府基金的作用、国际风险投资基金进入中国市场的影响、风险投资退出渠道。
  • (二)工商管理学科——1.转型期的若干重要问题研究 .....完