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管理科学"十五"优先资助领域论证报告
(2001年6月1日定稿)
三、优先资助领域的论证报告

(三)宏观管理与政策学科—— 2.创新政策与科技政策

本领域有四个重点支持方向
2.1 创新管理

研究意义——由于新古典经济学对技术产生及其对经济增长作用机制的研究不足,二战以后熊彼特关于创新与发展的理论重新受到了理论界的重视。对于创新源泉及其推动机制的研究经历了科技推动论、需求推动论、需求和科技双推动模式、链环模式等四个阶段。90年代提出的国家创新系统理论进一步推动了对创新的研究。创新模式和国家创新系统理论研究表明,创新是一个系统化的行为,制度等因素在创新过程中发挥着极为重要的作用。

建设和完善国家创新系统是我国社会主义市场经济改革的一项重要任务。国家已将加强创新体系建设作为今后一个时期科技工作的重点之一。与一般市场经济国家不同,我国国家创新系统建设的重要任务之一是在社会主义市场经济体制改革指导下完善制度建设。对我国国家创新系统的研究不仅仅是象许多国家那样通常集中在各行为主体之间的联系和创新环境上,还包括政府职能的转变和各行为主体的重塑,涉及许多新的因素。因此,对创新管理的深入而广泛的研究不仅具有很大的应用价值,也会带来重要的理论进展。

研究现状——目前,国际上对创新管理的研究向着深入的方向进行,主要集中在:创新政策;国家创新系统的度量;国家创新系统与国际创新系统的关系;产业创新和区域创新。

我国自二十世纪八十年代引进技术创新管理理论以来,在技术创新管理的研究方面取得了一定的成就,有关技术创新模式的研究、模仿创新、核心能力与技术创新的关联、二次创新理论、持续创新理论、创新系统等的论述,均引起了国际学者的高度重视。

我国创新管理研究还需要提升的是:进一步加强创新管理整体理论体系的研究;面向企业技术创新实践和微观及操作层面的研究;加深不同产业和技术领域的创新管理模式与轨迹的研究;产业创新和区域创新;从战略管理的高度融合创新行为、加快技术创新管理与网络经济、电子商务等学科的融合等。

主要科学问题举例

  • 国家创新体系的结构优化与制度设计
  • 创新能力的培育与评估
  • 创新的资源和生产要素的配置与组合
  • 创新政策研究
  • 网络和创新组织的基本理论
  • 全球化和信息化对创新组织形式的挑战
  • 技术创新、组织演化和网络联结
  • 企业技术创新战略,包括更为细致的企业技术创新战略划分及适用条件和技术战略的规划工具
  • 核心能力与技术创新的互动关系
  • 技术创新的界面管理,特别是如何协调R&D与营销、R&D与生产、研究与发展之间的界面冲突
  • 技术创新的联盟机制,探讨在研究与发展国际化的背景下,各创新主体如何实现跨地域的合作
  • 不同产业技术创新的轨迹与管理模式研究。
2.2 我国科学研究体系的整体设计与资源配置

研究意义——由于科学技术活动的多样性,其组织形式也是多样的;由于认识功能和社会功能的的丰富性,其运行机制也是不同的。一个国家的完整科学研究体系包括两个方面:组织结构(即由哪些类型的科学研究组织构成)和运行机制(资源投向哪里,在哪些领域开展研究)。这两个方面互为条件、互为依存。其中,运行机制是科研体制中的机构与个人开展研究活动、实施科技管理的准则,它寓于体系内部的各个组织之中,体现在组织之间、组织与个人之间,以及个人与个人之间的关系上,体现在科研体系和外部环境的关系上。要保证科学研究体系的高效运行,不仅需要组织结构合理,而且需要保证现有科技资源的高效合理使用和优化配置。

研究现状——我国科技体制改革的目的是要形成适合社会主义市场经济条件和国家社会经济发展条件的新型科研体制,保证科学技术的健康发展并发挥其社会功能。因此,需要在把握经济体制改革、经济结构调整和世界科技发展的趋势下,对科研体系进行战略性结构调整和转变运行机制。近几年,我国先后启动了技术创新工程(1996)、知识创新工程(1998)等重建科研体系的新系统的重大改革措施,科研体系的组织结构正在发生重大的变化,形成了项目模式、机构模式、基地模式和个人模式等四种运行机制。虽然改革取得很大进步,但是要形成适合社会主义市场经济建设的结构合理、运行高效的科学研究体系还有较长的路要走。为此,需要在理论上认真研究我国科学研究体系的整体设计与资源配置。同时,科研体系的整体设计与资源配置和科技事业单位改革问题是分不开的,而事业单位改革是一个长期的过程,是当前改革的热点和难点。

主要科学问题举例

  • 科学研究体系的整体设计与资源配置的基础和框架
  • 项目模式和基地模式的关系及合理配置
  • 基础研究与应用研究的区分及投入结构调整
  • 科技事业单位的改革问题研究
2.3 技术战略与技术预测

研究意义——在未来30年左右的时间里,世界和中国都将处在激烈的动荡、转型和重组的过程之中,这将对国际竞争格局和我国的国际政治经济地位产生深刻而重要的影响。我国发展第三步战略目标的可实现程度,在决定意义上取决于这一阶段的发展。因此,战略研究的意义十分重大。况且,在过去20年中,由于国家处于制度转型过程,制度变革对于发展的作用非常显著,因此科技政策主要关注与改革相关的问题,而随着制度变革目标的逐步实现,为了保证中华民族在新世纪的腾飞,为了能够在10-15年中完成我国技术能力从模仿为主到自主创新为主的转变,"十五"期间的科技政策应对同发展相关的问题给予更多的重视。其中技术发展战略的研究是非常重要的一个问题。

所谓技术战略是指为了实现国家目标所选择的技术发展方向、所确定的行动方针以及资源分配方案的总纲。技术战略和技术政策是不可分的。制定技术战略,要在把握世界技术发展趋势的基础上,综合分析国家经济和社会发展的目标,提出技术发展的战略目标和实现方案。包括:在促进国家整体技术进步的前提下,对技术的先进性及其应用的合理性作出综合评价,选取技术发展的方向,即明确发展什么技术、限制什么技术、淘汰什么技术;根据各个行业生产力发展水平、发展能力和社会对其产品的需求,确定其技术结构;制定促进技术进步的政策和措施。

在国家技术战略之下,为了促使国家R&D 力量集中在对国家发展意义重大的技术领域,加强科学技术界和企业界的交流与合作,许多国家开始采用技术预见(Technology Foresight)的方法。所谓技术预见是根据科学技术发展趋势和国内社会经济需求对科学技术的未来做系统调查研究,以确定对国家发展有重要意义的关键技术或优先发展的领域。技术预见是政策制定过程中的前景分析,是制定长远计划的一个步骤。预见的核心是充分理解在政策形成、计划和决策中应该考虑的塑造长远未来的各种力量。技术预见实际上包括预见和选择两个紧密相关的环节。预见是为了把握方向,选择是为了保证重点。从目前国外所开展的技术预见来看,都包括了技术选择,即根据某种评价标准,对所预见的技术或领域排出优先序。90年代以来,美国、英国、德国、加拿大国纷纷开展技术预见活动,以确定对国家经济繁荣和国家安全至关重要的领域。

对于区域发展,行业发展,乃至企业发展来说,更重要的是根据国家技术预见的结果和本地区、本行业的实际情况对诸多技术进行选择。特别是现在高技术发展非常迅速,而且面临着即将加入WTO,在确定优先产业和优先技术时,选择尤为重要。

目前,国内已有些地区作过关键技术选择,但有雷同现象。因此,根据地区的不同,以及行业的不同,研究并制订出不同的技术选择原则和准则是十分很重要的。

技术预见与选择的结果很重要。有众多部门和专家参与的预测与选择的过程,在某种程度上更重要。简言之,它不仅沟通信息,而且会形成共识,使更多的研究开发工作能紧密围绕国家发展目标或地区发展目标。

研究现状——1971年,日本政府在世界上首次组织了大规模的技术预见,此后每5年进行一次。目前第七次技术预见正在进行中。世界各国普遍开展的技术预见和关键技术选择始于80年代末和90年代初。自1998年以来,美、英、德、法、韩等许多发达国家和新兴工业化国家都开展了技术预见和关键技术选择研究,其结果已应用于政府的决策。

我国自1992年起相继开展了国家关键技术选择研究和重点领域的国家技术预见,其结果被作为制定科技发展规划的重要依据。此外,山东、云南、北京、杭州等省市也开展了地区关键技术选择工作。

主要科学问题举例

  • 技术战略制定的理论和方法
  • 技术选择与技术政策
  • 技术预见的方法、程序和应用
  • 国家技术预见与关键技术选择
  • 区域和行业关键技术选择
2.4 科技安全问题研究

研究意义——科技安全是国家安全的重要组成部分。它是指一国科技在不受到来自外部和内部的破坏、威胁以及任何其他危害性影响的情况下能够正常发展的一种状态。

科技安全体现了国家利益免受国外科技优势威胁的能力、国家以科技手段维护综合安全的能力和保障科学技术健康发展的能力。科技安全的研究内容主要有:科技基础安全、科技体制安全、信息安全、技术引进安全、国际科技合作安全、侦察技术安全、科技环境安全,等等。

科技安全在国家安全中的地位愈来愈重要。可以预计,在21世纪,将形成以经济安全为基础,以科技安全为核心,以军事安全为保障,以政治安全为根本,并融生态安全、社会安全、文化安全于一体的国家安全体系。这就是说,经济安全、科技安全将在越来越大的程度上决定着一国其他方面的安全。对经济安全和科技安全的研究,包括科技安全、经济安全与其他国家安全重要因素关系的研究,对于我国国家安全战略的全面制订,保证我国在21世纪科技、经济、社会的协调发展,具有重要的现实意义和历史意义。

研究现状——从总体上讲,随着世界各国对经济安全的日益重视,对经济安全的研究较多。相对而言,科技安全研究尚未全面展开。这并非科技安全问题不那么重要,而是科技安全与其他国家安全因素的关系最为密切。各国虽然没有象对经济安全那样专门研究和制定专门战略,但科技安全始终贯穿于国家安全战略之中。

国内学术界对经济全球化问题已有了较多的研究。但对经济全球化与国家安全问题关系的研究总体上还处在起步阶段。在科技安全方面,国内除个别单位有所涉及外,系统研究的成果还十分罕见。

国外对科技安全的研究较多的是俄罗斯。俄罗斯有关专家在理论上对技术安全做过研究,认为国家的技术安全问题是十分复杂的,技术安全水平的高低,不仅要看所有经济部门的现有生产技术水平,还要看其技术结构,即先进技术、一般技术和落后技术各自所占的比重。如果国家丧失了技术安全保障,就会在技术上受到来自其他更发达国家的威胁。俄罗斯专家指出,经济全球化使得某些国家和地区在技术上过分依赖发达国家,是对发展中国家技术安全的一大威胁。

主要科学问题举例

  • 技术安全的基本理论问题

由于技术安全是一个较新又需要密集注意的紧迫问题,因此更需要根据国际研究的基本趋势和我们的国情建立基本的理论分析框架。包括:什么是技术安全,其内涵和外延是什么?在国家安全中的地位、作用是什么?技术安全最大隐患何在?实现技术安全的条件是什么?

  • 科技体系自身的安全问题

包括:科技体系自身发展创新能力,面临国外科技优势威胁条件下如何提高我国科技事业发展的能力,特别是科技资源的保护和利用。

  • 以科学技术手段维护国家综合安全的能力,特别是在解决国家间冲突或国际形势突变中的作用
  • 技术安全的评价

包括技术安全评价的数量与质量指标体系、评价方法和监测系统。

  • 信息安全

信息安全正在受到信息系统网络化、国际化、公众化的严峻挑战,特别是信息战已经演变成现代战争的最新形式,成为"不战而屈人之兵"的战争手段,所以,由信息技术的高度发展而给信息技术处于劣势的国家,包括我国带来影响国家安全的严重问题。目前,信息安全是技术安全的最突出的表现形式。要研究信息安全与国家安全和与科技安全之间的关系以及信息安全保障措施等。

  • 可以通过科学技术手段解决的国家安全问题,涉及国家安全的重大技术、关键技术领域的遴选.
  • 经济安全与技术安全的关系。由于经济与技术结合日益紧密,经济、技术愈不可分;应充分研究如何使二者形成相互促动和良性有序发展的关系。
(三)宏观管理与政策学科——2.创新政策与科技政策 .....完